基金从业资格-证券投资基金基础知识考试

在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内将其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投 资方法体现了其分散投资和被动管理的策略。以下哪一类基金的出现，是的这类投资者 的想法的以更好地实现?()

以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是()

关于股票发行价格的说法正确的是() 。

假设某股票最高价格为 20 元，某投资者下达一项指令，当股票价格跌破 18 元时， 全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是() 。

以下关于股票型基金风险的说法错误的是( ) 。

关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是( ) 。

股票类资产A和债券类资产B的协方差为0. 15，资产A的方差为0.64，资产B的方差为0. 25，则资产A和资产B的相关性系数为()

我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是()

假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是( )。

某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行证券卖出。证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加( )保证金才能持续130%的担保比例。

关于股票和股票基金，以下说法错误的是( )。

某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为()亿元。

如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于()

某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是()

某投资者有以下投资组合，50%投资于A公司股票，50%投资于B公司股票(数据如下表)，则投资组合的期望收益率为()

可能状况概率 预期收益率

A公司 B公司

牛市0.5 25% 20%

黑市0.5 -5% -10%

普通股票的红利是不固定的，它取决于股份公司的(　)。

股票可以依法自由的进行交易，体现了股票(　)的特征。

(　)认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。

假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，则单位基金份额净值为(　)元。

(　)是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。

如果股票指数上涨或下跌1%，某基金的净值增长率上涨或下跌1%，贝塔系数为(　)。

按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，(　)最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件的是()。

股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的()。

股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的()特征。

对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收 个人所得税以前，暂不征收( )。

对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收 个人所得税以前，暂不征收()。

使用内在价值法对股票进行估值， 不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型， 股利贴现模型(DDM)采用的现金流是( )。

关于股票估值方法， 以下模型和方法属于内在价值法的是( )。

对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：FV=S*(1-LoMD)，其中 LoMD=P/S，看跌期权 P 的品种为( )。