基金从业资格-基金法律法规考试

总公司不可以对分公司提供( )担保。

债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

下列选项中，不属于农产品期货的是( )。

下列不属于董事会职权的是( )。

股东大会一般每()定期召开一次。

现货市场的交易协议达成后在()个交易日内进行交割。

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期 

基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。

Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明

Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书

Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告

Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函

基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

关于守法合规的要求，以下说法不正确的是（）。

以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）。

基金公司合规管理的目标包括（） Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是（）。

关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）。

关于封闭式基金利润分配的表述，不符合规定的是（）。

下列属于合规管理基本原则的是（）。

下列关于基金财产的使用， 合规的是（ )。

关于基金管理人的合规性风险， 以下表述准确的是（ )。

Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对相关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

基金管理人合规管理中的规则不包括（）。

合规管理部门的独立性主要包括（）。

Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

合规管理的基本原则主要有（）。

①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。