基金从业资格-基金法律法规考试

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。

我国混合型基金的投资对象不包括()。

()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

要约收购的期限不得少于( )日。

国内期货交易的保证金比例一般是( )。

下列不属于监事会的职权的是( )。

关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。

Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划

Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

以下表述中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

董事会履行的合规管理职责包括（）。

Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度

Ⅱ.审议批准公司年度合规报告

Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性

Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

董事会履行的合规管理职责不包括（）。

经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入（）的审议范围。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。

Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是（）。

（）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

管理层要带头践行合规文化，带头树立“合规人人有责”的思想理念，将（）理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。

下列关于合规政策的落实表述错误的是（）。

一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。

Ⅰ.制定合规审核机制

Ⅱ.合规审核调查

Ⅲ.合规审核处罚

Ⅳ.合规审核评价

以下关于合规审核的表述，错误的是（）。

基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。

基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括（）。