基金从业资格-基金法律法规考试

目前，我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()等级。

某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是()。

关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是()。

下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是()。

根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

集合投资的优点是()。

对基金产品的未来收益进行预测属于()。

封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于()人。

一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。

证券投资基金市场营销活动的首要环节为()。

以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是()。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。

以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是（）

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。

Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则

Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度

Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。

合规管理部门对（）负责。