基金从业资格-基金法律法规考试

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?()

下列关于混合型基金，说法错误的是()。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。

依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是()基金。

基金管现人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。

基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

()往往是周期性衰退公司的股票。

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()。

基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

股票的收益比债券高，是因为股票面临()的比债券大得多。

我国《 证券投资基金法》于()开始实施。

合规管理部门对()负责。

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。

下列不属于合规风险主要种类的是（）。

基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（）。

下列关于管理层合规责任的说法，错误的是（）。

督察长的合规责任不包括（）。

合规独立性中，最重要的是（）。

基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。