基金从业资格-基金法律法规考试

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。

在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。

以下不属于内部控制的原则的是(　)。

关于依法监管原则，以下说法错误的是()

根据基金投资目标划分,基金的类型不包括()。

关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是()。

关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是

下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()

增长型基金的基本目标是()。

基金管理人的合规管理目标不包括()。

()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（）。

以下哪一项属于研究业务控制主要内容（ )。

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。

下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。

内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

基金管理人内部控制的有效性主要包括（）。

Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求

Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接

Ⅲ.基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证

Ⅳ.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。

以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是( )。

以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是（）。

适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。以下不属于前述提到的内外部环境的是（）。