基金从业资格-基金法律法规考试

关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。

现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（）

()作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。

基金管理公司投资管理人员，不包括(　)。

下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（）。

下列不属于契约型基金与公司型基金的主要区别表现的是（）

（）是基金公司提供个性化服务的基础。

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。

关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的有（）。

以下不属于基金管理公司投资管理人员的是( )。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币

Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。

基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，即时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为（） 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）人民币。

设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（），并应当取得基金从业资格。

以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。

下列不属于基金管理人法定组织形式的是（）。

A公募基金管理公司的股东 B.公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性， 以下说法准确的是（ )。

下列属于金融市场的构成要素的是（）。

①市场参与者

②金融工具

③新闻媒体

④金融交易的组织方式

某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合理管理的（）。

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（）需要在交易进行时交出手机

未经（）批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。

我国的证券交易所是依法设立的，() ，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

以下属于基金管理公司资产管理业务的是（）。

甲是A.基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A.基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（）规范的要求。

2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

专业资产管理公司的两个特征是（）