基金从业资格-基金法律法规考试

()作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

我国的证券交易所是依法设立的，() ，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。

目前，我国基金管理公司新增股东的出资（）不得转让。

（）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合理管理的（）。

下列属于金融市场的构成要素的是（）。

①市场参与者

②金融工具

③新闻媒体

④金融交易的组织方式

控制活动包括（）。

Ⅰ. 在公司内部使用的审核、批准、授权、确认

Ⅱ. 对经营绩效考核

Ⅲ. 资产安全管理

Ⅳ. 管理层的理念和经营风格

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（）需要在交易进行时交出手机

在我国，参与资产管理业务的机构类型有（）。

I 基金管理机构

II 信托公司

III 期货公司

IV 商业银行

（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

甲是A.基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A.基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（）规范的要求。

以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。

关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的有（）。

关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。

公司主要的财务报表不包括（）。

股份有限公司所有者权益不包括（）。

2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

专业资产管理公司的两个特征是（）

以下属于基金管理公司资产管理业务的是（）。

基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，即时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为（） 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。

A公募基金管理公司的股东 B.公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性， 以下说法准确的是（ )。

下列不属于契约型基金与公司型基金的主要区别表现的是（）

2013年末，我国共有（）家基金管理公司

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

监事会对经营管理的业务监督包括（）。

Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚

Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为

Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

以下不属于基金管理公司投资管理人员的是( )。

现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（）