基金从业资格-基金法律法规考试

下列属于中台部门的是（）。

以下属于我国传统的资产管理行业的是（）。

关于资产管理行业功能， 以下表述错误的是（ )。

关于公募基金年度报告， 下列表述准确的是（ )。

以下说法正确的是（）

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。

QFII合格投资者在上次投资额度获批后（）内不能再次提出增加投资额度的申请。

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

（）是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业

投资机构进行证券投资管理的投资工具。

基金管理人的应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有时间为半年，对应的赎回费率为0.5%，该H基金份额净值为1.50元，则其获得的净赎回金额为（）元。

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。

风险承担意愿取决于投资者的（）。

某投资者信用账户中有现金 50 万保证金，该投资者选定证券 A 进行融券卖出，假设融券保证金比例为 50%，其可卖出的最大金额为 100 万元，证券 A 的最近成交价为每股 10 元，该投资者融券卖出 10 万股。第二天，该股票价格上升到每股 12 元，不考虑融券成本，该投资者一天的损失为（）。

上交所股票 A 发布 2015 年度分红报告，向全体股东每 10 股送 10 股，每 10 股派发现金红利 1 元(税后)，股权登记日 2016 年 3 月 15 日，除权(除息)日 2016 年 3月 16 日，2016 年 3 月 15 日，个人投资者李四已持有股票 A10000 股，3 月 16 日又买入 1000 股，在股利发放日李四收到现金股利（）元。

不影响投资者风险承受能力的是（）。

某投资者投资 10000 元购买一只期限为 2 年，收益为 10%的债券，债券到期后一次性结算，期间没有任何现金收入，则按照复利计算，该项投资终值为（）。

下列关于个人投资者的描述，错误的是（）。

货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具，但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如 T+0 赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016 年 3 月 1 日证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出规定，促进货币市场基金平稳健康发展。下列对于货币市场工具的表述错误的是（）。

境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包( )。

投资者申购基金成功后，登记机构在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）。

投资者基金份额账户由（）建立。