基金从业资格-基金法律法规考试

（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

下列关于投资者教育基本原则说法不正确的是（）

A.基金是一只普通开放式证券投资基金， 于 2016 年成立。投资者甲于 2017 年 2 月 7 日上午 10：00 申购了 A.基金 10150 元， 申购费率 1.5%。A.基金于 2 月

6 日至 2 月 8 日的基金份额净值如下所示： 日期： 2 月 6 日、2 月 7 日和 2 月 8 日分别对应的基金份额净值为 2.05、2.0 和 2.1。假设该笔申购成功，投资者

甲可得到的 A.基金份额是（）份。

某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）

基金销售适用性制度的内容，理应至少包括（）。

Ⅰ.对基金管理人实行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级实行设置，对基金产品实行风险评价的方式或方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受水平实行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人实行匹配的方法

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

中小投资者通过基金投资可以以很小的资金投资一篮子股票或债券，主要原因是（）。

根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是（）。

关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（）

有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

关于投资者教育的基本原则，以下准确的是（）。

某银行展开与基金管理公司的合作， 根据基金销售适用性的要求， 以下做法准确的是（ )。

Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务实行风险等级设置

Ⅱ.对该投资者实行分类

Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现实行预测和评估

Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者实行匹配

投资者一般可以通过（）方式认购ETF份额。

Ⅰ.场内现金认购

Ⅱ.场外现金认购

Ⅲ.证券认购

以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（）。

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的（）才能进新开户。

根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户 90%以上，这说明了（）

根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是（）。

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。

下列属于投资者教育内容的是（）

违反投资适当性原则的主要原因在于（）

Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息

Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺

Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息

Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知