基金从业资格-基金法律法规考试

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的()

下列投资者视为合格投资者的是()。

Ⅰ.社会保障基金

Ⅱ.慈善基金

Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

企业建立内部控制机制,应参与的人员是()。

以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是()。

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。

关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。

Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议

Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议

Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定

Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

基金销售机构可以开展的业务不包括（）

我国可以申请从事基金销售业务的机构包括

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.独立基金销售机构

对基金产品的风险评价，可以由（）提供。

Ⅰ.基金管理公司特定部门

Ⅱ.基金托管机构

Ⅲ.基金销售机构的特定部门

Ⅳ.第三方的基金评级与评价机构

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，以下说法不正确的是（）。

下列关于基金销售机构反洗钱说法不正确的是（）。

在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告。

（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。

（）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚的认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性

理应对基金投资人实行风险承受水平调查和评价的机构或部门包括（）。

Ⅰ基金管理人的直销业务部门

Ⅱ基金销售机构

Ⅲ第三方基金评级与评价机构

Ⅳ基金托管人的风险控制部门

基金销售机构的宣传推介材料应报（）备案。

基金销售机构反洗钱义务，应当做到（）。

Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序

Ⅱ.检查基金投资人投资资格

Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（）。

某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为（）。

Ⅰ.《公平交易管理办法》

Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》

Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》

Ⅳ.《员工证券投资管理办法》

（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地（）备案。

关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是（）。

基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）。

为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务， 该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?

投资者张某打算用 1000 万闲置人民币资金实行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了 4 支基金,A是公募货币基金,B是公募股票基金,C是私募股权基金,D是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受水平合格投资者,则以上 4 种基金能够向他推荐的有（ )。