基金从业资格-基金法律法规考试

以下不属于基金客户服务原则的是()。

以下不属于基金客户服务特点的是()。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。

客户服务中售中服务的内容不包括()。

()针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

对于基金客户的档案数据，应当()。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款

属于基金客户服务特点的是(  )。

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的（）原则。

（）是指根据市场调查，专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

下面不是常用的寻找潜在客户的方法的是（）

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。

寻找潜在客户中，适用于直接关系型客户群体的方法是（）。

目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是（）。

以下不属于商业银行资产管理业务高资产净值客户的是（）。

基金会计在对特定客户资产管理计划实行估值时， 符合专业审慎原则的是（ )。

关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（ )。

督察长履行职责，应当重点关注下列事项（）。

Ⅰ.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

Ⅱ.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

Ⅳ.与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。

Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）Ⅰ廉洁公正;Ⅱ是忠诚敬业;Ⅲ专业审慎;Ⅳ客户至上

下列关于基金公司加强客户规范管理说法错误的是（）

（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录自交易账户当年计起至少保存（）年。

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。