基金从业资格-基金法律法规考试

根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金()委托其他机构代为办理。

基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。

关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是()。

Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料

Ⅱ.基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传

Ⅲ.不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传

Ⅳ.在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()。

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是()

I、产品销售前应对客户进行风险评估

II、产品选择应主要满足客户的盈利需求

III、应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品IV、应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是()

某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是()

关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是（）。

我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

（）指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

以下属于我国金融监管内容的是（）。

基金监管职责分工的总体要求不包括（）。