基金从业资格-基金法律法规考试

关于基金招募说明书，以下表述错误的是（）。

Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次

Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制

保本基金于20世纪80年代中期起源于（）。

基金注册登记机构通过设立和维护()确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?()

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金投资人

Ⅳ基金产品

标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。

如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括()。

Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况

Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ.基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。

I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法

III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括 ()。

Ⅰ、申购费

Ⅱ、赎回费

Ⅲ、销售服务费Ⅳ、托管费

下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。

基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是()

证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与()签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（）。

基金托管人职责终止的情形不包括（）

基金销售机构的主要工作包括()。

Ⅰ.宣传推介基金

Ⅱ.发售基金份额

Ⅲ.办理基金份额申购和赎回

Ⅳ.办理基金份额登记

下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.法律主体资格不同

Ⅱ.投资者的地位不同

Ⅲ.基金营运依据不同

Ⅳ.监管机构不同

V.交易场所不同

以下不属于基金销售机构的是()。

关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（）。

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

下列()不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是()。

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括()。

订立基金合同的当事人不包括（）

关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是（）。

申请开立基金销售业务的机构应制定()。

下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。

岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不属于设置岗位时必须考虑的分离是（）。

办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为（）周岁具有完全民事行为能力人。