基金从业资格-基金法律法规考试

订立基金合同的当事人不包括（）

能够进行套利交易的基金是（）

基金托管人职责终止的情形不包括（）

关于基金从业人员执业过程中应当“保守秘密”，理解错误的是（）

关于基金招募说明书，以下表述错误的是（）。

Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次

Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制

下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（）。

下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.法律主体资格不同

Ⅱ.投资者的地位不同

Ⅲ.基金营运依据不同

Ⅳ.监管机构不同

V.交易场所不同

基金业协会的权力机构为（）。

根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。

基金上市交易公告书的编制主体是（）。

关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（）。

关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（）。

关于公募基金管理持股 5%以上非主要股东，下列说法正确的是（）。

关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是（）。

以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。

标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

我国资产管理行业需要注重的问题包括（）。

①资金池操作存有流动性风险隐患

②产品多层嵌套导致风险传递

③影子银行面临监管不足

④刚性兑付使风险仍停留在金融体系

⑤部分非金融机构无序展开资产管理业务

（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

基金监管活动的要素不包括（）。

（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

下列关于基金监管活动的要素表述正确的是（）Ⅰ基金管理目标，是指基金监管活动所达到的目的和效果;Ⅱ基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系;Ⅲ基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围;Ⅳ基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施

下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。

下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。

下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。