基金从业资格-基金法律法规考试

某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是()。

据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?()

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金投资人

Ⅳ基金产品

根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。

()是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试;取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

()是基金业协会的权力机构。

()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

基金业协会的权力机构为()。

基金销售机构的准入条件不包括()。

下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是( )。

证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。

证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过()，并根据调查结论作相应处理。

基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

基金注册登记机构的职责不包括(  )。

 ()也可以看作私募股权基金的一种，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。一旦公司股票上市后，风险投资基金就可以通过证券市场转让股权而收回资金，继续投向其他风险企业。风险投资基金一般也采用私募方式。

基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

下列关于盯市制度说法不正确的是（）。

短期融资券的交易品种不包括（）。

号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。

基金投资跟踪与评价的核心是（）。

保本基金于20世纪80年代中期起源于（）。

岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不属于设置岗位时必须考虑的分离是（）。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下说法错误的是（）。

下列关于基金的分类说法错误的是（）。

基金的后台部门不包括（）。

投资者参加基金投资要开立相关账户，则以下说法正确的是（）。

买断式回购属于（）的交易品种。

办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为（）周岁具有完全民事行为能力人。

关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。

保本基金将大部分基金投资于（）

（）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金