基金从业资格-基金法律法规考试

基金份额登记机构的主要职责不包括()。

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与()签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。

Ⅰ.保险经理公司

Ⅱ.保险代理公司

Ⅲ.信托公司

Ⅳ.期货公司

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。

I可能直接导致本金亏损的事项

Ⅱ可能直接导致超过原始本金损失的事项

III因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由

Ⅳ投资者适当性匹配意见

申请开立基金销售业务的机构应制定()。

基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是()

基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()

基金管理人应自基金募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资

基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是( ) 。

下列()不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()。

基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括()。

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括(　)。

以下不属于基金销售机构的是()。

关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。

I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法

III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。

代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。

( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是()。

基金销售机构的主要工作包括()。

Ⅰ.宣传推介基金

Ⅱ.发售基金份额

Ⅲ.办理基金份额申购和赎回

Ⅳ.办理基金份额登记

关于基金销售机构，一下表述正确的是()

按照基金从业人员职业道德中手法合规要求，基金机构应当做()

Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管理

Ⅲ形成守法合规企业文化

Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员

如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括()。

Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况

Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ.基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

基金注册登记机构通过设立和维护()确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

关于基金销售机构，以下说法正确的是()。

基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括 ()。

Ⅰ、申购费

Ⅱ、赎回费

Ⅲ、销售服务费Ⅳ、托管费