基金从业资格-基金法律法规考试

根据有关规定，结算备付金账户以( )的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指( )基金。

朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务。一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是()。

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是()。

中国证券投资基金协会的特别会员不包括()

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，以下属于中国证券投资基金业协会公示的私募基金信息的是( ) 。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。

关于中国基金业协会，不正确的是()。

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是()。

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(　)个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

基金管理人的基金宣传材料须向公众分法或者发布之日起()个工作内向中国证监会一级中国证监会派出机构备案。

中国证券投资基金业协会会员分为三类()。

中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是()

各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()。

《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证蓝会及相关派出机构”。这一规定体现了公可治理的()原则。

下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。

Ⅰ、基金管理人

Ⅱ、基金托管人

Ⅲ、中国证券登记结算有限责任公司

Ⅳ、第三方独立销售机构

基金管理人应当自收到验资报告之日起()日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。

依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

2012 年 6 月，中国证券投资基金业协会正式成立，原(  )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

开放式基金的注册登记体系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注册登记系统的“外置”模式Ⅲ.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登记系统的“内置”模式

 FOF是指将()以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作（）。

（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

根据中国证券投资基金业年报显示，2013年基金公司通过直销渠道实现的产品销售额首次超过（）渠道。

为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场的健康发展，2013年6月，中国证监会修订了（）。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。